关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 16:21:12 浏览:9810
来源:法律资料网
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。
1998年8月21日
南昌市人民政府关于废止〈南昌市人民政府关于在对外活动中赠送和接受礼品的若干规定〉等5件规章的决定
江西省南昌市人民政府
南昌市人民政府关于废止〈南昌市人民政府关于在对外活动中赠送和接受礼品的若干规定〉等5件规章的决定
市人民政府令第139号
（已经2010年11月23日市人民政府第60次常务会议通过）
为了维护社会主义法制统一，更好地适应全面推进依法行政、加快建设法治政府的要求，经过清理，市人民政府决定废止《南昌市人民政府关于在对外活动中赠送和接受礼品的若干规定》等5件规章（目录见附件）。
附件：南昌市人民政府决定废止的规章目录（5件）
南昌市人民政府决定废止的规章目录（5件）
序号 规章名称 发布日期及文号 说明
1 南昌市人民政府关于在对外活动中赠送和接受礼品的若干规定 1989年11月30日市人民政府洪政发［1989］102号发布 主要内容已经不能适应经济社会发展需要。
2 南昌市人民政府关于禁止燃放烟花的通告 1996年1月13日市人民政府洪政发［1996］4号发布，根据1997年11月6日市人民政府令第56号修正 已被2006年1月21日国务院令第455号公布的《中华人民共和国烟花爆竹安全管理条例》代替。
3 南昌市副食品市场食品卫生管理办法 1999年6月14日市人民政府令第74号发布，根据2004年8月30日市人民政府令第98号修正 已被2009年2月28日中华人民共和国主席令第9号公布的《中华人民共和国食品安全法》代替。
4 南昌市旅游管理若干规定 2000年7月26日市人民政府令第80号发布，根据2003年 11月21日市人民政府令第93号第一次修正；根据2004年8月30日市人民政府令第98号第二次修正 已被2009年7月31日省十一届人大常委会第11次会议通过的《江西省旅游条例》代替。
5 南昌市合同格式条款监督办法 2007年7月30日市人民政府令第121号发布 已被2010年1月21日省人民政府令第179号公布的《江西省合同格式条款监督办法》代替。
鹤岗市人民政府关于印发鹤岗市重点行业拔尖人才奖励办法的通知
黑龙江省鹤岗市人民政府
鹤政发〔2007〕 17号
鹤岗市人民政府关于印发鹤岗市重点行业拔尖人才奖励办法的通知
市政府各有关单位：
经市政府领导同意，现将《鹤岗市重点行业拔尖人才奖励办法》(以下简称《奖励办法》)印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○七年五月十八日
鹤岗市重点行业拔尖人才奖励办法
为进一步实施人才强市战略，促进我市经济稳步增长，吸引、鼓励外埠人才来我市创业，更好地稳定重点行业现有人才，充分调动他们干事、创业的积极性、创造性和示范、引领作用，提高他们的社会地位和待遇，使重点行业优秀拔尖人才为我市实现城市创新转型，人民富裕幸福做出更大贡献，制定本办法。
一、奖励范围和对象
奖励的重点行业是指全市教育、卫生系统和为我市经济发展、项目建设、招商引资做出突出贡献的企业。
奖励对象是指在上述单位工作，并做出突出贡献的优秀拔尖人才。教育系统以学校一线骨干教师为重点；卫生系统以从事临床一线骨干专家为重点；企业以引进的智能（专利、高新技术）型人才为重点。
二、奖励条件和标准
（一）推荐受奖人员应具备的基本条件：
拥护党的基本路线、方针和政策，有良好的职业道德和崇高的敬业精神。遵纪守法，乐于奉献，开拓进取，改革创新。在本行业有较高的威信，业绩突出，群众公认。
（二）教育系统推荐受奖人员具体标准：
一等奖优秀拔尖人才评选标准
具有特级教师荣誉称号，师德高尚。所任学科专业水平高，形成了自己独特的教育教学风格，在市内外享有较高声望，并获得省级以上“优秀教师”和省级以上“骨干教师”或“教学能手”称号的。
二等奖优秀拔尖人才评选标准
具有高级教师职务，师德高尚。在教育界有很高的知名度。在教育教学实践及课程改革方面成果突出，并获得省级以上“优秀教师”和省级以上“骨干教师”或“教学能手”称号的。
三等奖优秀拔尖人才评选标准
具有高级教师职务，师德高尚。有扎实的教学基本功和娴熟的教学技能，能够独立承担省级以上教育部门确立的教育教学科研任务。并获市级学科带头人、省级以上“骨干教师”或“教学能手”、市级以上“优秀班主任”称号的。
（三）卫生系统推荐受奖人员具体标准：
一等奖优秀拔尖人才评选标准
1.获得省政府科技津贴的学科带头人，在省内外具有较高知名度和学科技术水平，为学科（专业）发展和骨干队伍建设做出突出贡献的；
2.具有正高级职称，在本专业有一定造诣，获得省级卫生系统“诚信标兵”称号的；
3.具有精湛的操作技能，在本专业有关的诊断治疗、监测方法和各项检查等方面，专业技术水平达到省级以上的；
4.在卫生科学研究中取得创造性成果，获得省级以上科技进步奖的。
二等奖优秀拔尖人才评选标准
1.获得省(部)级科技进步二等奖或地市级科技进步一等奖，其中首位人员的；
2.具有正高级职称，能够熟练正确救治危重患者，独立诊断、解决复杂疑难病例和重大技术问题的；
3.能够及时准确掌握本专业国内外发展现状和趋势，并吸取最新科研成就应用于实践工作，是本专业学科带头人的；
4.在国家级重要学术刊物上发表两篇有较高学术价值论文、国家一级学术刊物上发表两篇以上论文或在省级出版社出版过学术专著，并被国内同行公认具有较高科学价值的。
三等奖优秀拔尖人才评选标准
1.获得地市级科技进步一等奖，其中首位人员的；
2.具有副高级以上职称，在本专业诊断治疗方面有丰富的临床经验，能正确救治危重患者，独立诊断疑难病例、解决重大技术问题、承担院内外会诊的；
3.能够及时准确掌握本专业国内外发展现状和趋势，并吸取最新科研成就应用于实践工作，是本专业学科带头人或后备带头人的；
4.在省级出版社出版过学术专著，并被国内同行公认具有较高科学价值的。
（四）企业推荐受奖人员具体标准：
1.科技成果在全国同行业处于领先地位，填补省内外空白，在我市应用并取得显著成效的；
2.在重点项目建设、生产经营、科技攻关中起决定性作用，并取得显著成果的；
3.在新产品开发、新工艺应用、技术难题的革新攻关和先进技术的推广应用等方面成绩显著，达到省级以上先进水平，取得重大经济效益和社会效益的；
4.有发明创造，在专业岗位上做出优异成绩，达到省级以上先进水平，成为行业、学科带头人的；
5.创办的企业为我市行业龙头，并取得显著经济效益和社会效益的。
三、奖励方法和程序
全市重点行业拔尖人才奖励工作由市重点行业拔尖人才奖励工作领导小组统一领导，市人事局牵头组织实施。
市经委、市教育局、市卫生局负责组织推荐奖励候选人。
市监察局牵头，市人事局、市科信局、市财政局参与监督审核把关。市财政局保证奖励资金。
申报评审工作按照以下程序进行：
（一）市经委、市教育局、市卫生局依据奖励条件和标准，按照分配名额组织推荐。为确保拟受奖人员具有广泛的群众认可，具体推荐办法如下：
1.组织本系统职工传达学习《奖励办法》；
2.本单位进行民主推荐；
3.基层（学年组、科室、车间）负责人谈话推荐；
4.综合推荐结果，领导班子研究确定；
5.将推荐人选公示三天；
6.填表呈报。
（二）拟受奖人员填报《鹤岗市优秀拔尖人才奖励审批表》，一式两份。于2007年5月23日前报市重点行业拔尖人才奖励工作领导小组办公室（市人事局人才服务中心）汇总。
（三）市人事局会同市经委、市教育局、市卫生局、市科信局、市财政局、市监察局等部门对拟受奖人员进行初审。
（四）市人事局会同有关部门组成考核组，对拟受奖人员进行组织考核。
（五）受奖人员经市重点行业拔尖人才奖励工作领导小组审查，面向社会公示后，报市委、市政府审批。
四、奖励名额和标准
（一）教育系统奖励的优秀拔尖人才分为三个档次：一等奖1名，奖励金额10万元；二等奖4名，奖励金额各5万元；三等奖5名，奖励金额各2万元。
（二）卫生系统奖励的优秀拔尖人才分为三个档次：一等奖1名，奖励金额10万元；二等奖4名，奖励金额各5万元；三等奖5名，奖励金额各2万元。
（三）企业奖励的优秀拔尖人才4名，奖励金额各5万元。
如上一奖项出现空缺，该奖项奖金转入下一奖项。
五、组织领导
成立鹤岗市重点行业拔尖人才奖励工作领导小组。
组 长：樊金宝 市委常委、市政府常务副市长
副组长：钱福永 市政府副市长
王桂芝 市政府副市长
成 员：陈维礼 市长助理、市经委主任
慕士超 市纪检委副书记、市监察局局长
贲起君 市委组织部副部长、市人事局局长、市编委办主任
范春芹 市教育局局长
姜道远 市卫生局局长
庄乾义 市科信局局长
徐 征 市财政局局长
办公室设在市人事局：
主 任：贲起君（兼）
成 员：刘忠林 师文玉
此《奖励办法》由市重点行业拔尖人才奖励工作领导小组办公室负责解释。
