地质勘探安全规程
国家安全生产监督管理总局
ICS
A
GB
中华人民共和国国家标准
GB×××××——××××
地质勘探安全规程
Safety regulations for geological prospecting operation
2×××-××-××发布 2×××-××-××实施
目 次
前言…………………………………………………………………………………………………2
1 范围………………………………………………………………………………………………3
2 规范性引用文件…………………………………………………………………………………3
3 术语和定义………………………………………………………………………………………3
4 野外作业基本规定………………………………………………………………………………4
5 地质测绘…………………………………………………………………………………………5
6 地球物理勘探、地球化学探矿、地质遥感……………………………………………………5
7 水文地质、环境地质、工程地质………………………………………………………………7
8 海洋地质…………………………………………………………………………………………8
9 钻探工程…………………………………………………………………………………………9
10 坑探工程………………………………………………………………………………………13
11 地质实验测试…………………………………………………………………………………17
前 言
本标准的制定考虑了地质工作高度流动、分散的野外作业要求，规定了地质勘探作业安全生产条件和作业技术要求。
本标准覆盖了地质勘探技术手段和方法的安全生产技术要求，并考虑了国家有关安全生产、职业健康的现有文件的技术内容。
本标准无意包含地质勘探作业中所有必要的条款。使用者应对本标准的应用自负其责。使用者符合本标准的规定并不免除其所应承担的法律责任。
本标准由国家安全生产监督管理局提出并归口。
本标准由国家安全生产监督管理局组织制定。
本标准由国家安全生产监督管理局、中国地质调查局组织起草。
本标准主要起草人： 。
地 质 勘 探 安 全 规 程
1 范围
本标准规定了地质勘探工作野外作业、地质测绘、地球物理勘探、地球化学探矿、地质遥感、水文地质、环境地质、工程地质、海洋地质和钻探工程、坑探工程、地质实验测试等方面的安全要求以及职业健康要求。
本标准适用于在中华人民共和国领域内的地质勘探工作设计、生产和安全评价、管理。
本标准不适用于使用地质勘探技术手段和方法从事其延伸业的设计、生产和安全评价、管理。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
中华人民共和国安全生产法（2002）
中华人民共和国民用航空法（1995）
中国民用航空探矿飞行工作细则（1975）
危险化学品安全管理条例（2002）
GB 16424─1996 金属非金属地下矿山安全规程
GB/T 6067—1985 起重机械安全规程
GB/T 5972—1986 起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范
GB 6722－2003 爆破安全规程
DZ/T 0141—1994 地质勘查坑探规程
GB 3787—1983 手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1 地质勘探 exploration, prospecting
是指根据国民经济、国防建设和科学技术发展的需要，对一定地区内的岩石、地层、构造、矿产、地下水、地貌等地质情况进行重点有所不同的调查研究工作。包括地质测绘、地球物理勘探、地球化学探矿、地质遥感、水文地质、环境地质、工程地质、海洋地质和钻探工程、坑探工程、地质实验测试等。
3.2 艰险地区
是指海拔3000m以上无人居住的地质工作区。
4 野外作业基本规定
4·1 地质勘探单位，应建立地质勘探工作区安全档案，包括动物、植物、微生物伤害源，流行传染病种、疫情传染源，自然环境、人文地理、交通状况。
地质勘探工作区安全档案信息和预防措施应及时向野外作业从业人员交底。
4·2 地质勘探单位，应为野外地质勘探作业从业人员配备野外生存指南、救生包，为艰险地区野外地质勘探项目组配备有效的无线电通讯设备。
4·3 禁止单人进行野外地质勘探作业，禁止采、食不识别的野菜、野果。野外地质勘探作业人员应按约定时间和路线返回约定的营地。
4·4 地质勘探单位，应定期为野外地质勘探从业人员进行体检。野外地质勘探从业人员体质应适应野外工作要求。
4·5 在疫源地区从事野外地质勘探工作的从业人员，应接种疫苗；在传染病流行区从事野外地质勘探工作的从业人员，应注射预防针剂。
4·6 野外地质勘探施工，应收集历年山洪和最高洪水水位资料，并采取防洪措施。
4·7 在悬崖、陡坡进行地质勘探作业，应清除上部浮石。进行两层或多层地质勘探作业，上下层间应有安全防护设施。2m及以上高处作业，应系安全带。
4·8 地质勘探设备、材料、工具、仪表和安全设施、个人劳动防护用品应符合国家或者行业标准。
4·9 野外地质勘探电力线路应采用电缆。电缆应架空架设，电缆经过通道、设备处应增加防护套。
野外地质勘探电器设备及其启动开关应安装在干燥、清洁、通风良好处。
电器设备熔断丝规格应与设备功率相匹配，禁止使用铁、铝等其它金属丝代替熔断丝。
4·10 野外电、气焊作业，电、气焊工作点与易燃、易爆物品10m以上。
4·11 野外地质勘探高架设备应设置避雷装置。雷雨天气，禁止在树木下、山顶避雨。
4·12 可能危及作业人员或他人人身安全的野外地质勘探作业，应设置安全标志。
4·13 地质勘探爆破作业，应遵守《爆破安全规程》（GB6722－2003）。
4·14 地质勘探野外工作车辆，应具有良好越野性能，并在野外作业出队前进行车辆性能检测。野外工作车辆驾驶员，应具有10万公里以上安全行车经历。
4·15 野外营地选择应遵守下列规定：
a 借住民房应进行消毒处理，并检查房屋周边环境、基础和结构。
b 野外营地应选择地面干燥、地势平坦、水源无污染背风场地。
c 挖掘锅灶或者设立厨房，应在营地下风侧，并距营地大于5m。
d 营地，应设排水沟，悬挂明显标志。
e 在林区、草原建造营地，应开辟防火道。
4·16 山区（雪地）作业应遵守下列规定：
a 每日出发前，应了解气候、行进路线、路况、作业区地形地貌、地表覆盖等情况。
b 在大于30°的陡坡或者垂直的悬崖峭壁上作业，应使用保险绳、安全带。
c 山区（雪地）作业，两人间距离应不超出视线。
d 冰川、雪地作业，作业人员应成对联结，彼此间距应不小于15m。
e 在雪崩危险带作业，每个行进小组应保持5人以内。
f 在雪线以上高原地区进行地质勘探作业，气温低于-30℃时应有防冻措施或者停止作业。
4·17 林区作业应遵守下列规定：
a 在林区作业，应随时确定自己位置，与其他作业人员保持联系。
b 在林区作业，生火时应有专人看守，禁止留下未熄灭的火堆。
c 在森林地区进行地质勘探作业，应遵守禁区防火规定。
d 林区出现火灾预兆时，应迅速撤离。林区发生火灾时，作业人员应迅速撤离到安全地带或者开辟不少于5m的防火线。
4·18 沙漠、荒漠地区作业应遵守下列规定：
a 作业人员应合理饮水。禁止未经检验饮用新发现水源水和未经消毒处理水。
b 发生沙尘暴时，作业人员应聚集在背风处坐下，蒙头，戴护目镜或者把头低到膝部。
4·19 高原地区作业应遵守下列规定：
a 初入高原者，应逐级登高，减小劳动强度，逐步适应高原环境。高原作业，严禁饮酒。
b 艰险地区野外作业，应配备氧气袋（瓶）、防寒用品用具。
c 人均每日饮用水量，应不少于3.5L。
4·20 沼泽地区作业应遵守下列规定：
a 在沼泽地区作业，应佩戴黑绢网、皮手套，扎紧袖口和裤脚。
b 在沼泽地行走，应随身携带探测棒。
c 植物覆盖的沼泽地段、浮动草地、沼泽深坑地段，应绕道通行，标识已知危险区。
d 在沼泽地区作业，应配备救生用品、用具。
4·21 水系地区作业应遵守下列规定：
a 水上地质勘探作业，应配备水上救生器具。
b 每天应对船和水上救生装备进行检查。
c 徒步涉水河流，水深应小于0.7m，流速小于3m/s，并采取相应防护措施。
4·22 岩溶发育地区及旧矿、老窿地区作业应遵守下列规定：
a 调查、进入旧矿老井、老窿、竖井、探井、探槽，应预先了解有关情况，采取通风措施，并进行有毒有害气体检测。
b 在垂直、陡斜的旧井壁上取样，应设置绞车升降作业台或者吊桶。
c 洞穴调查作业，洞口应预留人员，进洞人员应采取安全措施。
4·23 特种矿产地区作业应遵守下列规定：
a 在放射性异常地区作业，应进行辐射强度和铀、镭、钍、氡浓度检测，采取防护措施。
b 放射性异常矿体露头取样，应佩戴防护手套和口罩，尽量减少取样作业时间。井下作业应佩戴个人剂量计，限额作业时间。
c 放射性标本、样品应及时放入矿样袋，按规定地点存放、处理。
d 气体矿产取样，应佩戴过滤式防毒面具，
e 地下高温热水取样，应采取防护措施。
5 地质测绘
5.1高标观测仪器应架设平稳，各类拉绳及附属安全设施应拴结到位，操作员应站于安全、可靠处作业。
5.2地下管线测量，应了解管线的基本情况，进行有毒、有害气体检测。管井下测量，应设专人指挥。
5.3 公路沿线测量，应设立明显标志，派专人指挥。
5.4 铁路沿线测量，应与铁道有关部门取得联系，设立了望哨岗。
5.5 登高观测作业，应检查攀登工具、安全带和观测工具，并保持完好。
5.6 建筑物测量，应了解建筑物结构坚固程度及周围情况，尽量避免在建筑物顶边缘作业。
5.7 露天矿区、坑道、高山陡坡和险峻地区测量作业，司尺人员应先勘明安全情况，后进行测量作业。
5.8 电网密集地区测量作业，应避开变压器、高压输电线等危险区，并禁止使用金属标尺。
5.9 雷雨临近或五级以上大风时，应停止测量作业。
6 地球物理勘探、地球化学探矿、地质遥感
6.1 电法勘探、磁法勘探
6.1.1 发送机应有有效的漏电保护电路。仪器外壳、面板旋钮、插孔等的绝缘电阻，应大于100MΩ/500V。工作电流、电压不得超过仪器额定值，进行电压换档时应关闭高压。
6.1.2 电路与设备外壳间绝缘电阻，应大于5MΩ/500V。电路配有可调平衡负载，严禁空载和超载运行电路。
6.1.3 导线绝缘电阻每公里应大于2MΩ/500V。
6.1.4 电法勘探、磁法勘探作业人员，应熟练掌握安全用电和触电急救知识。
6.1.5 供电电极附近应设有明显的警示标志。
6.1.6 观测前，操作员和电机员应检查仪器和通讯工具工作性能，测量供电回路电阻，在确认人员离开供电电极后，方可进行试供电。
6.1.7 导线铺设，应避开高压输电线路；必须经过高压输电线路时，应有隔离保护措施。
6.1.8 雷电天气，禁止进行电法野外勘探作业。
6.2 地面磁法勘探
6.2.1仪器操作应按仪器说明书或操作规程进行。禁止将仪器输出专用插口与其它仪器联接。
6.2.2 仪器工作不正常或出现错误指示时，应先排除电源不足、接触不良及电路短路等外部原因，再使用仪器自检程序检查仪器。仪器检修时应关机，焊接时应切断烙铁电源。
6.2.3 按仪器激发按扭时，禁止触摸探头中元件。
6.3 地震勘探
6.3.1 车载仪器设备，应安装牢固并具有抗震功能，电线路布设合理。
6.3.2 仪器、设备操作人员应服从统一指挥，严格执行操作规程。
6.3.3 爆破工作站应设立在上风侧安全区内，并与孔口保持良好通视。
6.3.4 未经批准，禁止在通航河道、海域和桥梁、水库、堤坝、地下通道、铁道、公路、工业设施、居民聚居区附近进行爆破勘探作业。在通航河道、海域进行地震爆破作业，应设置临时航标信号。
6.3.5 在井内装入炸药包前应探明井内情况。在浅水区或水坑内爆破时，装药点应距水面应至少1.5m。
6.3.6 汽车收、放电缆时，车辆行驶速度应小于5km/h。
6.3.7 排列地震电缆，应使用导向轮和导引拔叉。禁止用手排列地震电缆。
6.3.8 爆破作业船与地震勘探船间应保持通讯畅通。爆破作业船与地震勘探船之间距离，不得小于150m。
6.4 放射性勘探
6.4.1 放射源应由专人负责保管，并应建立放射源登记档案。
6.4.2 建立严格的放射源领取、退还管理制度。放射源库，应有防火、防潮、防盗设施。
6.4.3 装卸、使用放射源，应采取辐射防护措施。
6.4.4 放射性工作从业人员应每年进行专科身体检查。高辐射地区野外作业从业人员，应按规定穿戴个人劳动保护用品，经常修剪指甲、头发，勤换洗衣服，保持皮肤清洁。
6.4.5 伽马辐射日照射量，应不超过50毫仑；如日照射量超过50毫仑，则周照射量应不超过200毫仑。
6.4.6 放射源运输，应专车专人押运。
6.4.7
6.4.8 每日野外工作结束，辐射仪应及时放置于指定地点。禁止辐射仪、放射源与人员共处一室。
6.4.9 发生放射源丢失、污染和危及人体健康事故，应立即报告卫生、公安、环境保护部门，并采取防止事故扩大措施。
6.5 井中地球物理勘探
6.5.1 测井前应对钻孔地质、孔身结构等情况进行详细了解。
6.5.2 外接电源电压、频率，应符合仪器设备要求。仪器、设备接通电源后，操作人员不得离开岗位。
6.5.3 绞车、井口滑轮，应固定平整牢靠。绞车与滑轮应保持一定距离。电缆抗拉和抗磨强度应满足技术指标要求。
6.5.4 地表各类导线，应分类置放。电缆绝缘电阻，应大于5MΩ/500V。
6.5.5 井下仪器应密封，与井上仪器、设备连接良好，试验工作正常后方可下井作业。
6.5.6 测井作业中，应密切注意井下情况，根据不同物探测井方法，控制升、降速度。
6.5.7 雷雨天气，应暂停作业，断开仪器、设备电源，并将井下仪器提升至孔口。
6.5.8 放射性测井，执行7.4放射性勘探规定。
6.6 地球化学探矿
6.6.1 野外地球化学探矿工作人员，应配备GPS、手电筒、蛇药、跌打损伤等外用药品。
6.6.2 每日外出作业，应有当日的采样路线、汇合地点及宿营计划。
6.6.3 血吸虫疫区野外作业，应配备高筒套鞋、胶手套。返队后，应及时进行血防检查。
6.6.4 现场分析药品，应专人保管；现场试验，应保护环境，禁止随地丢弃药品。
6.6.5 野外作业，执行5野外作业基本规定。
6.7 航空地球物理勘探、地质遥感
6.7.1 航空勘探活动，应执行国家空中交通安全管制法规，按规定程序申报批准取得航空勘探飞行权和观测权，并依法接受空中飞行监管。
6.7.2 航空勘探单位，应会同飞行单位、航空管理部门制定、建立应急预案。
6.7.3 飞机体内外航空物探、遥感地质勘测仪器设备安装，应由具有航空器安装、维修专业技术资格单位承担。安装人员，应具有航空器安装、维修专业技术资格。
飞机体内外航空物探、遥感地质勘测仪器设备安装，应考虑飞机整体平衡、配重。
6.7.4 飞行勘探工作开始前，勘探队应与飞行机组、飞行保障部门召开安全协调会，研究作业区域气象、地理条件，确定飞行高度。
飞机起飞勘探作业前，飞行机组、勘探队应分别对飞机、勘测仪器、设备进行全面检查。
6.7.5 勘探队长，应了解执行勘测飞行任务的飞机性能及其定检、发动机使用小时等情况。
飞行勘测时，机上勘测技术人员应与飞机机组人员密切配合，随时检查记录飞行速度、离地高度，确保不突破飞行安全边界。
6.7.6 非封闭舱飞机飞行高度4000m以上勘测作业，应装备氧气瓶；海区飞行勘测作业，应配备救生衣。
6.7.7 航空勘探作业，应遵守航空磁测、航空遥感摄影技术规范规程。
6.7.8 航空勘探空勤技术人员，每天飞行时间不得超过8h，168h内最长飞行小时不得超过50h。
6.7.9 航空勘探活动，应执行《中华人民共和国民用航空法》及国务院民用航空主管部门有关规定。
6.7.10 航空勘探活动，应执行《中国民用航空探矿飞行工作细则》。
7 水文地质、环境地质、工程地质
7·1 水文地质
7·1·1 水点调查应遵守下列规定：
a 对水井进行调查，应观察井壁稳固情况。
b 对钻孔水点进行调查，应熟悉区域地貌、钻孔布置和钻孔深度、结构、形状及口径。
7·1·2 泉水调查应遵守下列规定：
a 山泉水源调查，在遇到风暴、悬崖、峭壁、峡谷、雷雨等情况时，应采取防护措施。
b 露天泉水源调查，调查人员应确认周围是否是沼泽地或泥泞地。
7·1·3 矿坑水点调查应遵守下列规定：
a 下井调查前，应了解矿山井巷涌水量、含水层特点及其变化情况和地下水进入坑道的状态、坑道充水水源、井巷涌水点分布、矿井排水系统等。
b 老矿区、废弃坑道地区调查，应观察坑道口灌水、草遮盖情况。下坑观测前，应通风并进行坑内有毒有害水体、气体检测。
C 陡峭险峻河岸、容易发生地滑、山崩和塌方的倾斜河岸观测，应采取防护措施。
7·1·4 动态观测应遵守下列规定：
a 观测员应掌握安全信号含义和发出方法。
b 夜间动态观测，观测员应佩戴个人照明器具。
c 禁止观测员在草丛、灌木中或其它不易被人发现地方休息。
7·1·5 观测井（孔、泉）布设与安装应遵守下列规定：
a 观测孔台应高出地面0.5m。
b 选用饮水井或浅井作动态观测点，井口应安装防护井栏。
C 选用露天泉井水作观测点，泉井、引水渠、测流池、测流堰等应设置防护栏栅。
7·1·6 抽水试验应遵守下列规定：
a 靠近试验点的渠段及井口周围应设置防护栏栅。
b 压风机抽水试验，高压风管、水管接头应严密、牢固。
c 潜水泵抽水试验，潜水泵供电应使用漏电保护器。
7·2 环境地质
7·2·1 梅雨季节，江河流域野外环境地质调查，应制定防洪、防涝措施；高原、山区应防泥石流。
7·2·2 在山地崩塌和滑坡区野外环境地质调查，应避开雨水多发季节。
7·2·3 在高原冻土区，野外环境地质调查，应避开冬季。
7·2·4 在平原沙漠区，野外环境地质调查，应避开风沙季节。
7·3 工程地质
7·3·1 在工业及民用设施区工程地质施工，对工业及民用建筑物应有监测措施，同时应了解和掌握地下管网设施的埋设情况。
7·3·2 工程地质野外测试，应遵守仪器、设备安全操作规程。
7·3·3 水上工程地质勘察应遵守10·10·1水上钻探施工规定。
8 海洋地质
8·1 出航准备
8·1·1 海洋地质调查每个航次应制定航行、作业计划。
8·1·2 每个航次起航前，应采取下列措施：
a 召开本航次航行、作业海区情况分析会。
b 对本航次航海图书资料和船舶证书进行检查。
c 制定本航次操纵、避碰、防台风、防火和海难应急预案。
8·1·3 船舶应提供下列保障：
a 出航前，船舶应补满各种油料和生活淡水。
b 主食品补给量，应大于计划工作日15天量。
c 配备专职或兼职医生，常用药品、必要医疗器械齐备。
8·1·4 海洋地质调查单位，应根据作业海区情况，制定敌情处置预案。
8·1·5 海洋地质调查单位在每航次出航前，应向当地海事部门申报作业海区，并发布航行作业通告。
8·1·6 海洋地质调查单位在船舶出海作业前，应对船舶进行综合检查。
8·2 海上作业
8·2·1 海洋地质调查作业人员，应遵守海洋地质取样、地震测量、磁力测量、重力测量、钻探、CTD温盐测深、海底摄像等机械、仪器安全技术操作规程。
8·2·2 使用水下设备作业前，应采取下列措施：
a 检查船舶设备是否正常。
b 检查水下设备电缆、钢缆、保险绳接口是否牢固。
c 检查绞车、吊机液压泵油位是否符合工作要求。
d 查阅航海图书资料，核实海底地形、地貌是否符合拟使用设备的安全技术参数。
8·2·3 使用水下设备作业期间，应遵守下列规定：
a 船舶操纵，应满足水下设备技术参数和施工设计要求。
b 船舶，应按国际海上避碰规则悬挂危险信号和旗帜。
c 船舶收放电缆尾标，应停车进行。
d 收、放电缆，船速应小于3节；拖网作业，航速稳定在2节。
e 船上应建立、完善观察了望体系。
8·2·4 特殊情况下应采取下列措施：
a 船舶拖带水下设备在渔船活动多或国际航道附近海区作业时，应配备护航船只。
b 作业区渔船、渔标、鱼网过多，严重危及作业安全时，应收回水下设备，停止作业。
c 水下拖拽设备、吊放设备拉力超过钢缆最大扩张力时，应立即降低船速。
d 发现半潜状态漂浮物时，应迅速操纵船舶规避。
8·2·5 海上钻探应遵守下列规定：
a 抛锚后，应检查锚链受力强度是否均匀、刹车是否紧固。
b 按规定悬挂锚泊信号和作业信号。
c 钻机应按下列程序操作：离开离合器、启动动力机、合拢离合器、挂挡、启动水泵、加压钻进。
d 设置水文气象观察、记录员，海面风力大于6级、浪高大于2.5m时，应停止钻探作业。
e 值班驾驶员和水手应进行不间断巡视，保持船舶平稳。
9 钻探工程
9·1 修筑机场地基
9·1·1 机场地基应平整、坚固、稳定、适用。钻塔底座的填方部分，不得超过塔基面积的1/4。
9·1·2 在山坡修筑机场地基，当岩石坚固稳定时，坡度应小于80°；地层松散不稳定时，坡度应小于45°。
9·1·3 机场周围应有排水措施。在山谷、河沟、地势低洼地带或雨季施工时，机场地基应修筑拦水坝或修建防洪设施。
9·1·4 机场地基应满足钻孔边缘距地下电缆线路水平距离大于5m，距地下通讯电缆、构筑物、管道等水平距离应大于2m。
9·2 钻探设备安装、拆卸、搬迁
9·2·1 钻塔安装与拆卸应遵守下列规定：
a 安装、拆卸钻塔前，应对钻塔构件、工具、绳索、挑杆和起落架等进行严格检查。
b 安装、拆卸钻塔应在安装队长、机长统一指挥下进行，作业人员要合理安排，严格按操作规程进行作业，塔上塔下不得同时作业。
c 安装、拆卸钻塔时，起吊塔件使用的挑杆应有足够的强度。拆卸钻塔应从上而下逐层拆卸。
d 禁止穿带钉子或者硬底鞋上塔作业。
e 安、拆钻塔应铺设工作台板，塔板台板长度、厚度应符合安全要求。
f 夜间或5级以上大风、雷雨、雾、雪等天气禁止安装、拆卸钻塔作业。
9·2·2 钻架安装与拆卸应遵守下列规定：
a 起、放钻架，应在机长统一指挥下，有秩序地进行。
b 竖立或放倒钻架前，应当埋牢地锚。
c 竖立或放下钻架时，作业人员应离开钻架起落范围，并应专人控制绷绳。
d 钻架腿之间应当安装斜拉手。
e 钢管钻架应采用无缝钢管制作，钻架腿要在连接处的外部套上钢管结箍加固。
f 起、放钻架，钻架外边缘与输电线路边缘之间距离，应符合表1的规定：
表1 钻架与输电线路边缘之间的最小距离
电压（KV） ＜1 1-10 35-110 154-220 350-550
最小安全距离（m） 4 6 8 10 15
9·2·3 钻机设备安装应遵守下列规定：
a 各种机械安装应稳固、周正水平。传动轮应纵向成线、横向平行，传动轴和传动轮应保持水平。
b 安装钻机时，井架天车轮前沿切点，钻机立轴中心与钻孔中心应成一条直线。
c 各种防护设施、安全装置应当齐全完好，外露的转动部位应设置可靠的防护罩或者防护栏杆。
d 电器设备应安装在干燥、清洁、通风良好的地方。
9·2·4 设备搬运应遵守下列规定：
a 用机动车搬运设备时，应有专人指挥；人工装卸时，应有足够强度的跳板；用吊车或葫芦起吊时，钢丝绳、绳卡、挂钩及吊架腿应牢固。
b 多人抬动设备时，应有专人指挥，相互配合。
c 轻型钻机整体迁移时，应在平坦短距离地面上进行，应采取防倾斜措施。
e 禁止在高压电线下和坡度超过15°坡上或凹凸不平和松软地面整体迁移钻机。
f 使用起重机械起吊钻机设备时，应遵守《起重机械安全规程》（GB/T 6067—1985）。
9·3 升降钻具
9·3·1 升降机的制动装置、离合装置、提引器、游动滑车、拧管机和拧卸工具等应灵活可靠。
9·3·2 使用钢丝绳应遵守下列规定：
a 钢丝绳安全系数应大于7。
b 提引器处于孔口时，升降机卷筒钢丝绳圈数不少于3圈。
c 钢丝绳固定连接绳卡，应不少于3个；绳卡距绳头，应大于钢丝绳直径的6倍。
d 钢丝绳，应定期检查；变形、磨损、断丝钢丝绳，应执行《起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范》（GB/T 5972—1986）报废标准。
9·3·3 升降机，应平稳操作。严禁在升降过程手触摸钢丝绳。
9·3·4 提引器、提引钩，应有安全联锁装置；提落钻具或钻杆，提引器切口应朝下。
9·3·5 禁止手探摸悬吊钻具内的岩心或探视管内岩心。
9·3·6 操作拧管机和插垫叉、扭叉，应由一人操作；扭叉应有安全装置。
9·3·7 发生跑钻时，禁止抢插垫叉或强行抓抱钻杆。
9·4 钻进
9·4·1 开孔钻进前，应对设备、安全防护措施、设施进行检查验收。
9·4·2 机械转动时，禁止进行机器部件的擦洗、拆卸和维修；禁止跨越传动皮带、转动部位或从其上方传递物件；禁止戴手套挂皮带或打蜡；禁止用铁器拨、卸、挂传动中皮带。
9·4·3 钻进时，禁止手扶持高压胶管或水龙头。修配高压胶管或水龙头应停机。
9·4·4 调整回转器、转盘时应停机检查，并将变速手把放在空档位置。
9·4·5 转盘钻机钻进时，严禁转盘上站人。
9·4·6 扩孔、扫脱落岩心、扫孔或遇溶洞、松散复杂地层钻进时，应由机班长或熟练技工操作。
9·5 孔内事故处理
9·5·1 孔内事故处理前，应全面检查钻塔（钻架）构件、天车、游动滑车、钢丝绳、绳卡、提引器、吊钩、地脚螺丝等。
9·5·2 处理孔内事故时，应有机班长或熟练技工操作升降机，并设专人指挥；除直接操作人员外，其它人员应撤离危险区。
9·5·3 禁止同时使用升降机、千斤顶或吊锤起拔孔内事故钻具。
9·5·4 禁止超负荷强行起拔孔内事故钻具。
9·5·5 打吊锤时，吊锤下部钻杆处应安装冲击把手或其它限位装置；禁止手扶、握钻杆或打箍；人力拉绳打吊锤时，应统一指挥。
9·5·6 使用千斤顶回杆时，禁止使用升降机提吊被顶起的事故钻具。
9·5·7 人工反钻具，搬杆回转范围内严禁站人；禁止使用链钳、管钳工具反事故钻具。
9·5·8 反转钻机反钻具，应采用低速慢转。
9·5·9 使用钢丝绳反管钻具，连接物件应牢固可靠。
9·5·10 钻孔爆破应遵守下列规定：
a 下入爆破筒前，应进行孔径、孔深、偏斜度探测。
b 向钻孔内送药包时，应慢速下放。
c 爆破前应确定爆破危险边界，并做好爆破警戒工作。
9·6 机场安全防护设施
9·6·1 钻塔座式天车，应设安全挡板；吊式天车，应装保险绳。
9·6·2 钻机水龙头高压胶管，应设防缠绕、防坠安全装置和导向绳。
9·6·3 钻塔工作台，应安装可靠防护栏杆。防护栏高度，应大于1.2m，木质塔板厚度应大于50mm或采用防滑钢板。
9·6·4 塔梯，应坚固、可靠；梯阶间距，应小于400mm，坡度小于75°。
9·6·5 机场地板铺设，应平整、紧密、牢固；木地板厚度，应大于40mm或使用防滑钢板。
9·6·6 活动工作台安装、使用应符合下列规定：
a 工作台，应安装制动、防坠、防窜、行程限制、安全挂钩、手动定位器等安全装置。
b 工作台底盘、立柱、栏杆，应成整体。
c 工作台，应配置Φ30mm以上麻绳手拉绳。
d 工作台提引绳、重锤导向绳，应采用Φ9mm以上钢丝绳。
e 工作台平衡重锤与地面之间距离，应大于2.5m。
f 活动工作台每次准乘一人。
g 乘工作台高空作业时，应先闭锁手动制动装置后方可进行作业。
9·6·7 钻塔绷绳安装应符合下列规定：：
a 钻塔绷绳应采用Φ12.5mm以上钢丝绳。
b 18m以下钻塔，应设4根绷绳； 18m以上钻塔，应分两层设8根绷绳。
c 绷绳安装，应牢固、对称；绷绳与水平面夹角，应小于45°。
d 地锚深度，应大于1m。
9·6·8 雷雨季节、落雷区钻塔应安装避雷针或其它防雷措施。
安装避雷针应符合下列要求：
a 避雷针与钻塔，应使用高压瓷瓶间隔。
b 接闪器，应高出塔顶1.5m以上。
c 引下线与钻塔绷绳间距，应大于1m。
d 接地极与电机接地、孔口管及绷绳地锚间距离，应大于3m；接地电阻，应小于15Ω。
9·7 机场用电
9·7·1 动力配电箱与照明配电箱，应分别设置。
9·7·2 每台钻机，应独立设置开关箱，实行“一机一闸一漏电保护器”。
9·7·3 移动式配电箱、开关箱，应安装在固定支架上，并有防潮、防雨、防晒措施。
9·7·4 机场电气设备，应根据供电系统要求进行保护接零或保护接地。保护接地电气接地极电阻，应小于4Ω。
9·7·5 使用手持式电动工具应执行《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》（GB 3787—1983）规定。
9·7·6 机场照明，应使用防水灯头；照明灯泡，应距离塔布表面300mm以上。
9·7·7 修理电气设备时，应切断电源，并挂警示牌或设专人监护。
9·8 机场防风、防洪
9·8·1 大风天气，应停止钻探作业，并应做好以下工作：
a 卸下塔衣、场房帐篷。
b 钻杆下入孔内，并卡上冲击把手。
c 检查钻塔绷绳及地锚牢固程度。
d 切断电源，关闭并盖好机电设备。
e 封盖好孔口。
9·8·2 大风后重新开始钻探作业前，应检查钻塔、绷绳、机电设备、供电线路等的情况，确认安全后方可继续钻探作业。
9·8·3 暴雨、洪水季节，在河滩、山沟、凹谷等低洼地带施工时，应加高地基，修筑防洪设施。
9·8·4 易滑坡、崩塌、泥石流易发生地带施工，应采取防范措施。
9·9 机场防火、防寒
9·9·1 机台，应成立防火组织；作业人员，应掌握灭火器材使用方法。
9·9·2 机场应配备灭火器材。
9·9·3 机场内取暖，火炉距油料等易燃物品应大于10m，距机场塔布应大于1.5m。
9·9·4 寒冷季节施工，应有保温措施和取暖设施。
9·9·5 禁止明火直接加热机油，及烘烤柴油机油底壳。
9·10 特种钻探
9·10·1 水上钻探应遵守下列要求：
a 掌握工作区域有关水文、气象资料，并采取相应的安全措施。
b 通航河流或湖泊施工作业，应遵守航务、港监等有关部门规定。
c 钻塔（架）地脚，应与钻探船牢固连接。
d 钻探船四周，应设置牢固防护栏杆，平台铺设稳固可靠。
e 禁止在钻探船上使用千斤顶及其它起重设备。
f 钻探船舶平台拼装，应使用同吨位船只。
g 钻探船舶地锚，应稳定、牢固可靠。
h 钻探船舶，应配备足够数量救生衣、救生圈等救生设备和消防设备，并经常检查。
i 勘探船舶停泊作业，应设置信号灯或航标。
j 四级以上大风，应停止作业。
k 浮筒、木筏作为钻探作业平台时，平台搭设，其基础和结构应稳定、牢固。
9·10·2 坑道钻探应遵守下列要求：
a 施工前，应进行场地安全检查和钻室支护。
b 施工仰孔，应当有安全措施。
c 遇含水层或涌水层时，应立即采用防水措施，禁止将钻具提出钻孔。
d 坑道内，应能良好通风。
10 坑探工程
10·1 工程设计
10·1·1 坑探工程应按照地质要求进行设计、施工。坑探工程施工设计应有安全、职业卫生内容，并经地质勘探单位技术、安全部门审查批准。
10·1·2 坑探工程施工设计，应充分考虑工程地质、水文地质等影响坑探工程施工因素。
10·2 坑探工程断面规格与使用条件
10·2·1 探槽长度应以地质设计为准，深度应小于3m，槽底宽度应大于0.6m。两壁坡度，应根据土质、探槽深浅确定：槽深小于1m的浅槽，坡度应小于90°；1～3m的深槽，结实土层，坡度应为75°～80°，松软土层，坡度应为60°～70°；潮湿、松软土层，坡度小于55°。
10·2·2 浅井深度应小于20m。断面规格及使用条件按表2确定。
表2 浅井断面规格及使用条件
深度（m） 断面规格（长×宽）（m2） 使用条件
0～5 0.8～1.0m(直径) 手摇绞车提升
0～10 1.2×0.8=0.96 不需排水，手摇绞车或者浅井提升机提升
1.2×1.0=1.2 吊桶排水，浅井提升机提升
0～20 1.3×1.1=1.43 吊桶或者潜水泵排水，浅井提升机提升
1.7×1.3=2.21 潜水泵排水，浅井提升机提升
10·2·3 斜井长度应小于300m，斜井高度应大于1.6m，斜井倾角应小于35°。断面规格及使用条件按表3确定。
表3 斜井断面规格及使用条件
深度（m） 断面规格（高×宽）（m2） 使用条件
0～30 1.7×1.0=1.70 小型机掘
0～100 1.7×1.2=2.04 提升矿车
1.7×1.9=3.32 提升矿车，设人行道
0～200 1.8×2.4=4.32 提升箕斗，设人行道
0～300 1.8×3=5.4 双道轨，提升箕斗，设人行道
10·2·4 竖井断面规格及使用条件按表4确定。
表4 竖井断面规格及使用条件
深度（m） 断面规格（长×宽）（m2） 使用条件
0～30 1.6×1.0=1.60 不设梯子间，单吊桶提升
0～50 2.0×1.2=2.40 设梯子间，单吊桶提升
0～100 3.0×2.0=6.00 设梯子间，,单罐笼提升
>100 4.0×2.4=9.6 设梯子间，双罐笼提升
10·2·5 平巷掘进断面高度应大于1.8m。运输设备最大宽度与巷道一侧的安全间隙大于0.25m。人行道宽度大于0.5m。断面规格及使用条件按表5确定。
表5 平巷断面规格及使用条件
深度（m） 断面规格（高×宽）（m2） 使用条件
0～50 1.8×1.2=2.16 手推车运输
0～100 1.8×1.5=2.70 矿车运输
0～300 2.0×1.8=3.60 铲运机或者矿车运输
0～500 2.0×2.2=4.40 机械化掘进作业线
0～1000 2.0×3.0=6.00 机械化掘进作业线
10·3 探槽掘进
10·3·1 人工掘进探槽时,禁止采用挖空槽壁自然塌落方法。
10·3·2 槽壁应保持平整，松石应及时清除。槽口两侧0.5m 内不得堆放土石和工具。
10·3·3 在松软易坍塌地层掘进探槽时，两壁应及时进行支护。
10·3·4 槽内2人以上同时作业时，相互间距应大于3m。
10·3·5 探槽满足地质要求后，应及时回填。
10·4 浅井掘进
10·4·1 井口应设置防护围栏，井口段井壁应支护。
10·4·2 在井壁不稳定砂砾层、含水层掘进时，应采取止水、降低水位、加强支护措施。
10·4·3 井下爆破，应采用电雷管。禁止采用导火索起爆。
10·4·4 提升吊桶时，井下应有安全护板。木质护板厚度不应小于50mm。
10·4·5 作业人员升井、下井应配挂安全带。禁止乘坐手摇吊桶（筐）或者沿绳索攀登、攀爬井壁升井、下井。
10·4·6 在山坡上掘进浅井时，应清除井口上方及附近浮石(土)。上、下均有井位时，应先完成下部浅井后，再掘进上部浅井。
井口5m内不准堆放工具、物料和石碴等。
10·4·7 拆除浅井支护时，应由下而上，边回填边拆除。
10·4·8 在满足地质要求后，浅井应及时回填。
10·5 平巷、斜井、竖井掘进
10·5·1 平巷施工应遵守下列规定：
a 坑口岩石应完整、坚固。
b 地处道路上方或者陡坡坑口，应有防护措施。
c 交通干线下部坑探施工，坑道上方覆盖岩体厚度应大于15m。
d 坑道穿过铁路、公路时,应征得有关部门同意后,方可施工。
10·5·2 斜井施工应遵守下列规定：
a 运输斜井应设人行道。
b 运输物料斜井车道与人行道之间，应设置隔墙。
c 斜井井口应设挡车器、阻车器。
10·5·3 竖井施工应遵守下列规定：
a 梯子间梯子倾角小于80°，相邻两梯子平台距离小于6m，梯子平台长、宽分别大于0.7m和0.6m。
b 井口应设围栏、井口盖，井下应设护板。
c 使用吊桶升降人员，吊桶上部应有保护装置。
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首次公开发行股票辅导工作办法
中国证券监督管理委员会
关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知
证监发[2001]125号
各具有主承销商资格的证券经营机构，各具有从事证券期货业务资格的律师事务所、会计师事务所，各拟首次公开发行股票的公司，中国证监会各派出机构，证券交易所：
为保障股票发行核准制的实施，现发布《首次公开发行股票辅导工作办法》，自颁布之日起施行。拟申请首次公开发行股票的公司，应执行此办法。但中国证监会另有规定的除外。
对已进行辅导的公司，应按本办法要求完成辅导工作。中国证监会下发的《股票发行上市辅导工作暂行办法》（证监发[2000]17号）、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》（证监发行字[2000]141号）同时废止。
二○○一年十月十六日
首次公开发行股票辅导工作办法
第一章 总 则
第一条 为保障股票发行核准制的顺利实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的证券经营机构（以下称“辅导机构”）在首次公开发行股票过程中依法履行职责，特制定本办法。
第二条 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司（以下称“辅导对象”），在提出首次公开发行股票申请前，应按本办法的规定聘请辅导机构进行辅导。
但中国证监会另有规定的除外。
第三条 辅导工作的总体目标是促进辅导对象建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件。同时促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。
第四条 辅导期限至少为一年。辅导期自辅导机构向辅导对象所在地的中国证监会派出机构（以下简称“派出机构”）报送备案材料后，派出机构进行备案登记之日开始计算，至派出机构出具监管报告之日结束。
第五条 辅导工作应当遵循以下原则：
勤勉尽责。辅导机构应按照有关法律、法规和规则的要求，履行职责，做好辅导工作。
诚实信用。辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。
突出重点，鼓励创新。辅导机构应根据辅导对象的具体情况，有针对性地进行重点辅导，鼓励结合具体情况有所创新。
责任明确，风险自担。辅导工作只是准备发行上市的一个法定程序，辅导机构与辅导对象应自行承担相关风险。
第二章 辅导机构和辅导人员
第六条 辅导对象聘请的辅导机构应是具有主承销商资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
第七条 辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长，组长应具有综合协调能力。
第八条 辅导对象拟或已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员应在辅导机构的协调下参与辅导工作，辅导机构也可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。
第九条 辅导机构至少应有三名固定人员参与辅导工作小组。其中至少有一人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任四家以上企业的辅导工作。
辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。
第十条 辅导机构应制定对辅导工作和辅导人员考核的内部管理办法，中国证监会及其派出机构可以进行抽查。
第十一条 辅导人员应调动辅导机构及参与的有关中介机构的系统资源和条件，确保达到辅导效果。
第十二条 辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后五个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
第十三条 辅导人员及辅导机构的其他有关人员应当依法履行保密义务，在相关信息披露前，保守辅导对象的商业秘密。
第十四条 辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择。
第十五条 辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。
如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见。
第三章 辅导协议
第十六条 辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。辅导机构与辅导对象还可以订立专门的保密协议。
第十七条 辅导协议至少应包括以下内容：
双方的权利、义务和责任；
辅导人员的构成；
辅导对象接受辅导的人员；
辅导内容、计划及实施方案；
辅导方式；
辅导期间及各阶段的工作重点；
辅导所要达到的效果；
辅导费用及其确定的原则和付款方式；
辅导协议的变更与终止；
违约责任；
协议的解释等。
第十八条 辅导协议应当明确规定在辅导期间辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况。如辅导机构应以何种方式知悉有关股东大会、董事会议及其他有关会议的情况，以何种方式取得辅导对象有关文件资料等内容。
第十九条 辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数，其中集中授课时间应不少于20个小时，集中授课次数应不少于6次。
第二十条 辅导协议应当明确在辅导期间辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式。
第二十一条 辅导协议应规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件。
第二十二条 辅导协议一经签定，原则上不得解除。如有特殊原因确需在辅导期间解除辅导协议的，辅导机构和辅导对象均有义务及时向派出机构说明理由。
第二十三条 辅导对象对辅导机构未履行勤勉尽责义务的，可以提出解除辅导协议，同时应向辅导机构明确提出意见，并向派出机构书面说明情况。辅导机构也应向派出机构说明情况。
第二十四条 辅导机构在辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的，可以提出解除辅导协议，同时应向辅导对象明确提出意见，并向派出机构书面说明情况。辅导对象也应向派出机构说明情况。
原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。
继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后五个工作日内重新履行向派出机构备案的手续。
第二十六条 辅导机构变更后，新的辅导机构向派出机构明确表示认可前任的辅导工作，承担前任的辅导责任，并承诺按本办法规定的义务在派出机构监管下完成辅导工作的，辅导期可以连续计算。
但继任的辅导机构须自前任辅导机构退出辅导之日且新的辅导协议订立之日起至少再辅导半年，其中集中授课时间应不少于10个小时，集中授课次数应不少于3次。
有下列情形之一的，不得连续计算辅导时间：
（一）辅导人员中途退出辅导，辅导机构未履行有关手续的；
（二）原辅导机构指明辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患而退出辅导的；
（三）不符合前条关于连续计算辅导期条件的规定的；
（四）未按要求履行公告义务的；
（五）辅导期内中止辅导工作达一个月的；
（六）其他中国证监会认定的情形。
第四章 辅导内容和实施方案
第二十八条 辅导机构应根据本办法的规定，结合有关法律、法规和规则，以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制定辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。
第二十九条 辅导机构应督促公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。
第三十条 辅导机构应通过辅导督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识。
第三十一条 辅导机构应核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。
第三十二条 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
第三十三条 辅导机构应核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题。
第三十四条 辅导机构应督促规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系。
第三十五条 辅导机构应督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。
第三十六条 辅导机构应督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。
第三十七条 辅导机构应督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。
第三十八条 辅导机构应针对辅导对象的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督。
第三十九条 辅导机构对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估，协助辅导对象开展首次公开发行股票的准备工作。
第四十条 辅导机构可组织辅导对象协商确定不同阶段的辅导重点及实施手段。辅导前期重点可以是摸底调查，全面形成具体的辅导方案并开始实施。辅导中期重点在于集中学习和培训，诊断问题并加以解决。辅导后期重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。
第四十一条 辅导机构可采取灵活有效的辅导方式，可包括组织自学、进行集中授课与考试、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等。
第四十二条 辅导机构进行辅导工作应有配合辅导内容和形式的必要辅导教程。
第四十三条 辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立“辅导工作底稿”，存档备查。辅导工作底稿的存档时间不少于五年。
第四十四条 辅导工作底稿的内容应至少包括：
备案登记材料和所有辅导工作备案报告；
辅导计划及实施方案；
辅导协议；
辅导人员变更及交接手续；
辅导对象存在的重大问题及解决情况；
监管机构反馈意见及落实情况；
历次考试及评估的资料；
曾提出的整改建议及对辅导对象进行问题诊断、督促检查的详细记录及有关表格；
其他有关辅导工作记录。
第五章 辅导程序
第四十五条 辅导机构在签订辅导协议前可参与企业改制重组、前期考察工作，确信双方具有合作和互信的基础。
第四十六条 辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员必须参与整个辅导过程，并积极配合辅导工作。
第四十七条 辅导对象有义务提供辅导工作所需要的有关情况和资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责。
第四十八条 辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。备案登记材料应包括:
辅导备案申请报告。内容包括辅导备案的请求，介绍辅导对象的设立及历史沿革、发起人或前五名股东的情况、公司主营业务，附公司设立的批文和营业执照；
辅导人员名单及其简历；
辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件);
辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单及其简历；
辅导协议;
辅导计划及实施方案;
辅导对象基本情况备案表(参见附件一)；
辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数的说明。
第四十九条 派出机构应于10个工作日内按照前条规定的内容对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。如无异议，备案申请报送日即为备案登记日。如有异议，应给予书面反馈意见，明确提出再次申请备案的要求。
第五十条 从辅导开始之日起，辅导机构每三个月向派出机构报送一次辅导工作备案报告。最后一次（第四次或以后）报送的备案报告，可与辅导工作总结报告合一。
第五十一条 辅导机构报送的备案登记材料、“辅导工作备案报告”、“辅导工作总结报告”以及其他文件，应由辅导人员签名，并经辅导机构负责人签名并加盖公章。
辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，会同辅导对象认真研究整改方案，并主动调整和完善辅导方案和计划，跟踪督促完成整改。对未能妥善解决的问题，应在备案报告中说明。
第五十二条 整改建议至少应包括：
整改所要达到的目标；
解决问题的措施；
解决问题时间期限；
解决问题的责任人。
第五十三条 辅导对象应在辅导期满六个月之后十天内，就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少两种主要报纸连续公告二次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
第五十四条 辅导机构应于辅导期内对接受辅导的人员进行至少一次书面考试，并接受监管部门的监督和抽查。
全体应试人员最终考试应成绩合格，历次考试的内容和结果应在“辅导工作总结报告”中说明。
第五十五条 辅导机构认为达到辅导计划目标后可向派出机构报送“辅导工作总结报告”，提出辅导评估申请，派出机构应按规定出具“辅导监管报告”。
第五十六条 辅导机构结束辅导工作、派出机构出具“辅导监管报告”后，主承销商或推荐人可结合辅导总结报告、尽职调查情况、内部核查结论向中国证监会进行首次公开发行股票的推荐。
第五十七条 在辅导工作结束至主承销商推荐之间，辅导机构仍应持续关注辅导对象的重大变化，对发生与“辅导总结工作报告”不一致的重大事项，应向派出机构报告。
第五十八条 辅导对象发行上市后，主承销商应在履行回访或保荐义务过程中持续关注信息披露和与辅导工作总结报告有关的事项。
第五十九条 辅导机构和辅导对象认为在协议期内未达到辅导目标的，可申请适当延长辅导时间，并向派出机构书面说明。
第六十条 辅导工作结束后，辅导对象如发生下列情况之一的，应重新进行辅导：
（1） 辅导工作结束至主承销商推荐期间发生控股股东变更；
（2） 辅导工作结束至主承销商推荐期间发生主营业务变更；
（3） 辅导工作结束至主承销商推荐期间发生三分之一以上董事、监事、高级管理人员变更；
（4） 辅导工作结束后三年内未有主承销商向中国证监会推荐首次公开发行股票的；
（5） 中国证监会认定应重新进行辅导的其他情形。
第六十一条 辅导对象报送首次公开发行股票的申请未予核准的，除非中国证监会在不予核准通知书中另有其他要求，应针对存在的问题重新辅导半年以上。
第六章 辅导工作的监管
第六十二条 中国证监会对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况，定期分析辅导备案材料，核查辅导内容是否完整，辅导计划和实施方案是否得到有效实施，辅导程序是否符合要求。
第六十三条 派出机构应及时掌握辖区内辅导工作开展的情况，对辅导过程保持跟踪监管。
派出机构应于每月初五个工作日内向中国证监会报送一次“辅导监管简报”，报告截止上月末所有辅导对象和法定代表人及联系电话，辅导机构和辅导人员及联系电话，辅导监管中发现的主要问题。
第六十四条 派出机构应建立健全辅导工作备案管理制度，应归档管理辅导机构每三个月备案的“辅导工作备案报告”及辅导期满后的“辅导工作总结报告”，档案管理期不少于五年。
第六十五条 派出机构可针对实际情况，要求辅导机构提供与辅导工作备案报告、总结报告有关的补充材料，说明其履行勤勉尽责的情况，也可进行必要的现场调查。
第六十六条 对辅导工作存在突出问题的，派出机构可要求辅导机构和辅导对象限期进行整改。
第六十七条 派出机构应保持对辅导工作公告情况的监管。
派出机构对举报信进行核查后，可以适当的方式向辅导机构和辅导对象告知核查的有关结果和内容，并要求其加以重视和进行必要的整改。“辅导监管报告”应说明举报信及处理的情况。
第六十八条 派出机构在辅导期满，辅导机构报送了“辅导工作总结报告”，并提出辅导调查评估申请后二十个工作日内完成对辅导工作的评估调查，并向中国证监会出具“辅导监管报告”。
第六十九条 派出机构主要应在日常监管的基础上，对辅导机构“辅导工作备案报告”和“辅导工作总结报告”进行综合评估后出具“辅导监管报告”，对辅导效果明确发表评估意见。
第七十条 因不按期报送辅导工作备案报告，辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标，派出机构可酌情要求延长不超过六个月的辅导时间。
第七十一条 派出机构报送“辅导监管报告”后，应关注与“辅导工作总结报告”及“辅导监管报告”有关的重大变化事项。发现影响发行上市的重大问题时，应及时向中国证监会报告。
第七十二条 派出机构的“辅导监管报告”不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断。但派出机构可指出中国证监会应关注的问题。
第七十三条 中国证监会将在收到发行上市申请后，对派出机构的“辅导监管报告”以及主承销商报送的“辅导工作总结报告”、主承销商的推荐函及内核意见、整套发行申请文件进行综合审核，对辅导工作是否合格进行事后判断。
第七十四条 有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格：
（1） 发行人存在重大法律障碍或风险隐患而（2） 未在“辅导工作总结报告”中指（3） 明的；
（4） “辅导工作总结报告”存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；
（5） 中国证监会认定的其他情况。
第七十五条 中国证监会对辅导工作认定不合格的，可不受理辅导对象的申请；受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的，可中止或终止审核。
第七十六条 中国证监会将辅导工作情况作为考评主承销商的一项重要内容。
经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直至取消从业资格的处罚。
第七章 附 则
本办法由中国证监会负责解释。
第七十八条 本办法自公布之日起执行。中国证监会下发的《股票发行上市辅导工作暂行办法》（证监发[2000]17号）、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》（证监发行字[2000]141号）同时废止。
附件：
1、辅导对象基本情况备案表
2、“辅导工作备案报告”必备内容
3、“辅导工作总结报告”必备内容
4、“拟首次公开发行股票的公司接受辅导公告”参考内容与格式
5、“辅导工作监管报告”的必备内容
附件一
辅导对象基本情况备案表
辅导机构：
辅导小组成员：
参与的执业律师、会计师事务所：
填表人： 填表日期：
概 况 辅导对象名称 注册日期 注册地点
公司设立方式 主发起人 1、 2、
主营业务
股 本 结 构 项目 股数 占总股本（%）
国家股
国有法人股
外资股
其他法人股
原内部职工股
自然人股
其他（应注明具体类别）
合计
主要 财务 指标 （最近两年） 营业收入 主营业务收入 净利润 主营业务利润 扣除非经常性损益的利润 所得税率 拖欠税金 总资产 净资产 资产负债率 流动比率 应收帐款占流动资产比例（％） 账龄三年以上应收帐款占应收帐款的比例（％） 现金流量经营活动现金流量 融资活动现金流量 投资活动现金流量 每股收益 净资产收益率
备注
附件二
“辅导工作备案报告”必备内容
辅导机构可采取列表或文字描述等适当形式报告以下内容：
序言
报告期内所做的主要辅导工作
报告期辅导经过描述
承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况
接受辅导的人员
辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况
辅导协议履行情况
辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况。
辅导对象的有关情况
辅导对象主要经营及财务状况
主要包括资产状况、收入及利润状况、现金流状况、缴税情况、长期借款和短期借款还本付息情况、每股收益和净资产收益率。应注明上述数据的时限，说明与备案资料、上次备案报告数据的衔接。
辅导对象的其他情况
主要包括：业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况；股东大会、董事会、监事会依法召开规范运作的情况；股东大会决议、董事会决议执行的情况；董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况；重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序；关联交易及其决策的情况；内部控制制度和约束机制的有效性评价；内部审计制度是否健全；是否发现存在财务虚假情况；有无重大诉讼和纠纷。
对辅导对象的整改方案内容及落实情况。
三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施
上一阶段问题的解决情况
目前尚存在的主要问题
辅导对象的配合情况
对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论
附：辅导对象对辅导机构辅导工作的评价及意见
签署、日期
附件三
“辅导工作总结报告”必备内容
序言
辅导过程
报告期辅导经过描述
辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况
接受辅导的人员
辅导协议履行情况
历次辅导备案情况
辅导的主要内容及其效果
辅导的主要内容及辅导计划、辅导实施方案的落实和执行情况、辅导效果评价
辅导对象按规定和辅导参与、配合辅导工作的评价
辅导过程中提出的主要问题、建议及处理情况
对接受辅导的人员进行书面考试的内容和结果
派出机构提出的主要问题及处理情况
三、辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见
四、辅导机构勤勉尽责的自我评估
附：辅导对象对辅导工作的评价及意见。
签署、日期
附件四
拟首次公开发行股票的公司接受辅导公告
参考内容与格式
XXX股份有限公司拟首次公开发行上市股票，现已接受XXX（辅导机构）的辅导超过六个月。
根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为提高股票发行上市透明度，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，本公司愿接受社会各界和公众的舆论监督。现将有关联系方式和举报电话公告如下：
XXX股份有限公司主要发起人为XXX、公司住所XX、法定代表人XX、公司联系电话：XX、电子信箱：XX、传真：XX。中国证券监督管理委员会XX证券监管办公室(办事处、特派员办事处)的举报电话为：XX，通讯地址为：XX。
特此公告。
XX股份有限公司
年 月 日
附件五
中国证监会派出机构
出具“辅导监管报告”的必备内容
序言
1、 辅导工作概况
1、 辅导过程及辅导期限起止日
2、 概要介绍辅导备3、 案情况
4、 过程监管的情况
5、 受理辅导调查和出具“辅导监管报告”的情况
2、 辅导机构对辅导工作勤勉尽责的情况
1、辅导机构履行勤勉尽责的基本情况。核实辅导机构是否制定了明确的辅导内容、辅导计划及其实施方案；辅导机构是否按规定设立了符合要求的辅导工作小组，辅导人员是否符合要求，是否履行了规定的辅导责任；辅导机构是否建立健全了辅导工作底稿；辅导机构是否按规定的内容进行了辅导，指出了辅导对象的主要问题。
2、说明辅导机构或人员变更的情况（如有）。原辅导机构或人员变更的原因及其提出的主要问题；继任的辅导机构是否承诺完全同意接受前辅导机构的工作并对问题进行了整改；变更工作是否按要求履行了备案登记、移交了工作底稿等手续；连续计算辅导期是否不存在疑问等情况。
3、对辅导机构是否做到勤勉尽责发表总体评价意见。
4、说明辅导对象是否按规定和协议配合完成辅导工作。
3、 辅导过程存在的主要问题及解决情况
1、 说明派出机构是否在辅导期间对辅导对象进行过现场抽查、反馈过何种意见；
2、 派出机构提出的主要问题及整改情况；
3、 举报信及其处理，4、 如收到有关举报信，5、 应说明派出机构进行核查的情况。举报信及核查意见应做为“辅导监管报告”的附件；
4、 需要说明的其他有关情况和问题
5、 辅导工作及辅导效果的总体监管意见和建议
评估人员
签章、时间
