保护工业产权巴黎公约
巴黎
保护工业产权巴黎公约
１８８３年３月２０日
1900年12月14日在布鲁塞尔修订；
1911年6月2日在华盛顿修订；
1925年11月6日在海牙修订；
1934年6月2日在伦敦修订；
1958年10月31日在里斯本修订；
1967年7月14日在斯德哥尔摩修订；
1979年10月2日修正。
第—条
〔本联盟的建立；工业产权的范围〕
（１）适用本公约的国家组成联盟，以保护工业产权。
（２）工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、
商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正
当竞争。
（３）对工业产权应作最广义的理解，不仅应适用于工业和
商业本身，而且也应同样适用于农业和采掘业，适用于一切制成
品或天然产品，例如：酒类、谷物、烟叶、水果、牲畜、矿产品、
矿泉水、啤酒、花卉和谷类的粉。
（４）专利应包括本联盟国家的法律所承认的各种工业专利，
如输入专利、改进专利、增补专利和增补证书等。
第二条
〔本联盟各国国民的国民待遇〕
（１）本联盟任何国家的国民，在保护工业产权方面，在本
联盟所有其他国家内应享有各该国法律现在授予或今后可能授予
各该国国民的各种利益，一切都不应损害本公约特别规定的权利，
因此，他们应和各该国国民享有同样的保护，对侵犯他们的权利
享有同样的法律上的救济手段，但是以他们遵守对各该国国民规
定的条件和手续为限。
（２）但是，对于本联盟国家的国民不得规定在其要求保护
的国家须有住所或营业所才能享有工业产权。
（３）本联盟每一国家法律中关于司法和行政程序、管辖权、
以及指定送达地址或委派代理人的规定，工业产权法中可能有要
求的，均明确地予以保留。
第三条
〔某类人与本联盟国家的国民同样待遇〕
本联盟以外各国的国民，在本联盟一个国家的领土内设有住
所或有真实和有效的工商业营业所的，应享有与本联盟国家国民
同样的待遇。
第四条
〔A.至I.专利、实用新型、外观设计、商标、发明人证书：优
先权.G.专利：申请的分案〕
A.（１）已经在本联盟的一个国家正式提出专利、实用新型
注册、外观设计注册或商标注册的申请的任何人，或其权利继承
人，为了在其他国家提出申请，在以下规定的期间内应享有优先
权。
（２）依照本联盟任何国家的本国立法，或依照本联盟各
国之间缔结的双边或多边条约，与正规的国家申请相当的任何申
请，应认为产生优先权。
（３）正规的国家申请是指足以确定在有关国家中提出申
请日期的任何申请，而不问该申请以后的结局如何。
B.因此，在上述期间届满前在本联盟的任何其他国家后来提
出的任何申请，不应由于在这期间完成的任何行为，特别是另外
一项申请的提出、发明的公布或利用、外观设计复制品的出售、
或商标的使用而成为无效，而且这些行为不能产生任何第三人的
权利或个人占有的任何权利。第三人在作为优先权根据的第一次
申请的日期以前所取得的权利，依照本联盟每一国家的国内法予
以保留。
C.（１）上述优先权的期间，对于专利和实用新型应为十二
十月，对于外观设计和商标应为六个月。
（２）这些期间应自第一次申请的申请日起算；申请日不
应计入期间之内。
（３）如果期间的最后一日是请求保护地国家的法定假日
或者是主管机关不接受申请的日子，期间应延至其后的第一个工
作日。
（４）在本联盟同一国家内就第（２）所称的以前第一次
申请同样的主题所提出的后一申请，如果在提出该申请时前一申
请已被撤回、放弃或驳回，没有提供公众阅览，也没有遗留任何
权利，而且如果前一申请还没有成为要求优先权的根据，应认为
是第一次申请，其申请日应为优先权期间的起算日。在这以后，
前一申请不得作为要求优先权的根据。
D.（１）任何人希望利用以前提出的一项申请的优先权的，
需要作出声明，说明提出该申请的日期和受理该申请的国家。每
一国家应确定必须作出该项声明的最后日期。
（２）这些事项应在主管机关的出版物中，特别是应在有
关的专利证书和说明书中予以载明。
（３）本联盟国家可以要求作出优先权声明的任何人提交
以前提出的申请（说明书、附图等）的副本。该副本经原受理申
请的机关证实无误后，不应要求任何认证，并且无论如何可以在
提出后一申请后三个月内随时提交，不需缴纳费用。本联盟国家
可以要求该副本附有上述机关出具的载明申请日的证明书和译文。
（４) 对提出申请时要求优先权的声明不得规定其他的手
续。本联盟每一国家应确定不遵守本条规定的手续的后果，但这
种后果决不能超过优先权的丧失。
（５）以后，可以要求提供进一步的证明。
任何人利用以前提出的一项申请的优先权的，必须写明该申
请的号码；该号码应依照上述第（２）项的规定予以公布。
E.（１）在依靠以实用新型申请为根据的优先权而在一个国
家提出外观设计申请的情况，优先权的期间应与对外观设计规定
的优先权期间一样。
（２）而且，依靠以专利申请为根据的优先权而在一个国
家提出实用新型的申请是许可的，反之亦一祥。
F.本联盟的任何国家不得由于申请人要求多项优先权（即使
这些优先权产生于不同的国家），或者由于要求一项或几项优先
权的申请中有一个或几个因素没有包括在作为优先权基础的申请
中，而拒绝给予优先权或拒绝专利申请，但以在上述两种情况都
有该国法律所规定的发明单一性为限。
关于作为优先权根据的申请中所没有包括的因素，以后提出
的申请应该按照通常条件产生优先权。
G.（１）如果审查发现一项专利申请包含一个以上的发明，
申请人可以将该申请分成若干分案申请，保留第一次申请的日期
为各该分案申请的日期，如果有优先权，并保有优先权的利益。
（２）申请人也可以主动将一项专利申请分案，保留第一
次申请的日期为各该分案申请的日期，如果有优先权，并保有优
先权的利益。本联盟各国有权决定允许这种分案的条件。
H.不得以作为优先权根据的发明中的某些因素没有包含在原
属国申请列举的请求权项中为理由，而拒绝给予优先权，但以申
请文件从全体看来已经明确地写明这些因素为限。
I.（１）在申请人有权自行选择申请专利证书或发明人证书
的国家提出发明人证书的申请，应产生本条规定的优先权，其条
件和效力与专利证书的申请一样。
（２）在申请人有权自行选择申请专利证书或发明人证书
的国家，发明人证书的申请人，根据本条关于申请专利证书的规
定，应享有以专利、实用新型或发明人证书的申请为根据的优先
权。
第四条之二
〔专利：就同—发明在不同国家取得的专利是互相独立的〕
（１）本联盟国家的国民向本联盟各国申请的专利，与在其
他国家，不论是否本联盟的成员国，就同一发明所取得的专利是
互相独立的。
（２）上述规定，应从不受限制的意义来理解，特别是指在
优先权期间内申请的各项专利，就其无效和丧失权利的理由以及
其正常的期间而言，是互相独立的。
（３）本规定应适用于在其开始生效时已经存在的一切专利。
（４）在有新国家加入的情况下，本规定应同样适用于加入
时各方面已经存在的专利。
（５）在本联盟各国，因享有优先权的利益而取得的专利的
有效期间，与假设没有优先权的利益而申请或授予的专利的有效
期间相同。
第四条之三
〔专利；在专利证书上记载发明人〕
发明人有权要求在专利证书上记载自己是发明人。
第四条之四
〔专利：在法律限制销售的情况下取得专利的条件〕
不得以专利产品的销售或依专利方法制造的产品销售受到本
国法律的限制或限定为理由，而拒绝授予专利或使专利无效。
第五条
〔A.专利：物品的进口；不实施或不充分实施；强制许可. B．工业品外观设计：不实施；物品的进口． C.商标：不使用；不同的形式；共有人的使用. D．专利、实用新型、商标、工业品外观设计：标记。〕
A.（１）专利权人将在本联盟任何国家内制造的物品输入到
对该物品授予专利的国家的，不应导致该项专利的取消。
（２）本联盟各国都有权采取立法措施规定授予强制许可，
以防止由于行使专利所赋予的专有权而可能产生的滥用，例如：
不实施。
（３）除强制许可的授予不足以防止上述滥用外，不应规
定专利的取消。自授予第一个强制许可之日起两年届满前不得提
起取消或撤消专利的诉讼。
（４）自提出专利申请之日起四年届满以前，或自授予专
利之日起三年届满以前，以后满期的期间为准，不得以不实施或
不充分实施为理由申请强制许可；如果专利权人的不作为有正当
理由，应拒绝强制许可。这种强制许可不是独占性的，而且除与
利用该许可的部分企业或商誉一起转让外，不得转让，包括授予
分许可证的形式在内。
（５）上述各项规定准用于实用新型。
B.对外观设计的保护，在任何情况下，都不得以不实施或以
输入物品与受保护的外观设计相同为理由而予以取消。
C.（１）如果在任何国家，注册商标的使用是强制的，只有
经过适当的期间，而且只有有关人员不能证明其不使用有正当理
由，才可以取消注册。
（２）商标所有人使用的商标，在形式上与其在本联盟国
家之一所注册的商标的形式只有细节的不同，而并未改变其显著
性的，不应导致注册无效，也不应减少对商标所给予的保护。
（３）根据请求保护地国家的本国法认为商标共同所有人
的几个工商企业，在相同或类似商品上共同使用同一商标，不应
妨碍在本联盟任何国家内注册，也不应以任何方式减少对该商标
所给予的保护，但以这种使用并未导致公众产生误解，而且不违
反公共利益为限。
D.不应要求在商品上表示或载明专利、实用新型、商标注册
或外观设计保存，作为承认取得保护权利的一个条件，
第五条之二
〔—切工业产权：缴纳权利维持费的宽限期;专利：恢复〕
（１）关于规定的工业产权维持费的缴纳，应给予不少于六
个月的宽限期，但是如果本国法律有规定，应缴纳附加费。
（２）本联盟各国对因未缴费而终止的专利有权规定予以恢
复。
第五条之三
〔专利：构成船舶、飞机或陆上车辆—部分的专利器件〕
在本联盟任何国家内，下列情况不应认为是侵犯专利权人的
权利：
１．本联盟其他国家的船舶暂时或偶然地进入上述国家的领
水时，在该船的船身、机器、滑车装置、传动装置及其他附件上
使用构成专利主题的装置设备，但以专为该船的需要而使用这些
装置设备为限；
２．本联盟其他国家的飞机或陆上车辆暂时或偶然地进入上
述国家时，在该飞机或陆地上车辆的构造或操纵中，或者在该飞
机或陆上车辆附件的构造或操纵中使用构成专利主题的装置设备。
第五条之四
〔专利：利用进口国的专利方法制造产品的进口〕
一种产品输入到对该产品的制造方法有专利保护的本联盟国
家时，专利权人对该输入产品应享有输入国法律，根据方法专利
对在该国制造的产品所授予的一切权利。
第五条之五
〔外观设计〕
外观设计在本联盟所有国家均应受到保护。
第六条
〔商标：注册条件；同—商标在不同国家所受保护的独立性〕
（１）商标的申请和注册条件，在本联盟各国由其本国法律
决定。
（２）但对本联盟国家的国民在本联盟任何国家提出的商标
注册申请，不得以未在原属国申请、注册或续版为理由而予以拒
绝，也不得使注册无效。
（３）在本联盟一个国家正式注册的商标，与在联盟其他国
家注册的商标，包括在原属国注册的商标在内，应认为是互相独
立的。
第六条之二
〔商标：驰名商标〕
（１）本联盟各国承诺，如本国法律允许，应依职权，或依
有关当事人的请求，对商标注册或使用国主管机关认为在该国已
经属于有权享受本公约利益的人所有而驰名、并且用于相同或类
似商品的商标构成复制、仿制或翻译，易于产生混淆的商标，拒
绝或取消注册，并禁止使用。这些规定，在商标的主要部分构成
对上述驰名商标的复制或仿制，易于产生混淆时，也应运用。
（２）自注册之日起至少五年的期间内，应允许提出取消这
种商标的请求。本联盟各国可以规定一个期间，在这期间内必须
提出禁止使用的请求。
（３）对于依恶意取得注册或使用的商标提出取消注册或禁
止使用的请求，不应规定时间限制。
第六条之三
〔商标：关于国徽、官方检验印章和政府间组织徽记的禁例〕
（１）(a)本联盟各国同意，对未经主管机关许可，而将本
联盟国家的国徽、国旗和其他的国家徽记、各该国用以表明监督
和保证的官方符号和检验印章以及从徽章学的观点看来的任何仿
制用作商标或商标的组成部分，拒绝注册或使其注册无效，并采
取适当措施禁止使用。
(b)上述（a）项规定应同样适用于本联盟一个或一个
以上国家参加的政府间国际组织的徽章、旗帜、其他徽记、缩写
和名称，但已成为现行国际协定规定予以保护的徽章、旗、其他
徽记、缩写和名称除外。
(c) 本联盟任何国家无须适用上述（ｂ）项规定，以
免损害本公约在该国生效前善意取得的权利的所有人。在上述（
ａ）项所指的商标的使用或注册性质上不会使公众理解为有关组
织与这种徽章、旗帜、徽记、缩写和名称有联系时，或者如果这
种使用或注册性质上大概不会使公众误解为使用人与该组织有联
系时，本联盟国家无须适用该项规定。
（２）关于禁止使用表明监督、保证的官方符号和检验印章
的规定，应该只适用于在相同或类似商品上使用包含该符号或印
章的商标的情况。
（３）（ａ）为了实施这些规定，本联盟国家同意，将它们
希望或今后可能希望、完全或在一定限度内受本条保护的国家徽
记与表明监督保证的官方符号和检验印章的清单，以及以后对该
项清单的一切修改，经由国际局相互通知。本联盟各国应在适当
的时候使公众可以得到用这样方法通知的清单。但是，就国旗而
言，这种相互通知并不是强制性的。
（ｂ）本条第（１）款（ｂ）项的规定，仅适用于政
府间国际组织经由国际局通知本联盟国家的徽章、旗帜、其他徽
记、缩写和名称。
（４）本联盟任何国家如有异议，可以在收到通知后十二个
月内经由国际局向有关国家或政府间国际组织提出。
（５）至于国旗，上述第（１）款规定的措施仅适用于１９
２５年１１月６曰以后注册的商标。
（６）至于本联盟国家国旗以外的国家徽记、官方符号和检
验印章，以及政府间国际组织的徽章、旗帜、其他微记、缩写和
名称，这些规定仅适用于接到上面第（３）款规定的通知超过两
个月后所注册的商标。
（７）在有恶意的情况下，各国有权取消即使是有１９２５
年１１月６日以前注册的含有国家徽记、符号和检验印章的商标。
（８）任何国家的国民经批准使用其本国家国徽记、符号和
检验印章者，即使与其他国家的国家徽记、符号和检验印章相类
似，仍可使用。
（９）本联盟各国承诺，如未经批准而在商业中使用本联盟
其他国家的国徽，具有使人对商品的原产地产生误解的性质时，
应禁止其使用。
（１０）上述各项规定不应妨碍各国行使第六条之五３款第
（３）项所规定的权利，即对未经批准而含有本联盟国家所采用
的国徽、国旗、其他国家徽记，或官方符号和检验印章，以及上
述第(１)款所述的政府间国际组织特有符号的商标，拒绝予以注
册或使其注册无效。
第六条之四
〔商标：商标的转让〕
（１）根据本联盟国家的法律，商标的转让只有在与其所属
商行或商誉同时转让方为有效时，如该商行或商誉座落在该国的
部分，连同在该国制造或销售标有被转让商标的商品的专有权一
起转让予受让入，即足以承认其转让为有效。
（２）如果受让人使用受让的商标事实上会具有使公众对使
用该商标的商品的原产地、性质或重要品质发生误解的性质，上
述规定并不使本联盟国家负有承认该项商标转让为有效的义务。
第六条之五
〔商标：在本联盟—个国家注册的商标在本联盟其他国家所
受的保护〕
A.（１）在原属国正式注册的每一商标，除应受本条规定的
保留条件的约束外，本联盟其他国家也应和在原属国注册那样接
受申请和给予保护。各该国家在正式注册前可以要求提供原属国
主管机关发给的注册证书。该项注册证书无需认证。
（２）原属国系指申请人设有真实、有效的工商业营业所
的本联盟国家；或者如果申请人在本联盟内没有这样的营业所，
则指他设有住所的本联盟国家；或者如果申请人在本联盟内没有
住所，但是他是本联盟国家的国民，则指他有国籍的国家。
B.除下列情况外，对本条所适用的商标既不得拒绝注册也不
得使注册无效：
（１）商标具有侵犯第三人在被请求给予保护的国家的既得
权利的性质的；
（２）商标缺乏显著特征，或者完全是由商业中用以表示商
品的种类、质量、数量、用途、价值、原产地或生产时间的符号
或标记所组成，或者在被请求给予保护的国家的现代语言中或在
善意和公认的商务实践中已经成为惯用的；
（３）商标违反道德或公共秩序，尤其是具有欺骗公众的性
质。这一点应理解为不得仅仅为商标不符合商标立法的规定即认
为该商标违反公共秩序，除非该规定本身同公共秩序有关。
但本规定以适用第十条之二为条件，方可适用。
C.（１）决定一个商标是否适合于受保护，必须考虑到一切
实际情况，特别是商标已使用期间的长短。
（２）商标中有的构成部分与在原属国受保护的商标有所
不同，但并未改变其显著特征，亦不影响其与原属国注册的商标
形式上的同一性的，本联盟其他国家不得仅仅以此为理由而予以
拒绝。
D.任何人要求保护的商标，如果未在原属国注册，不得享受
本条各规定的利益。
E.但商标注册在原属国续展，在任何情况下决不包含在该商
标已经注册的本联盟其他国家续展注册的义务。
F.在第四条规定的期间内提出商标注册的申请，即使原属国
在该期间届满后才进行注册，其优先权利益也不受影响。
第六条之六
〔商标：服务标记〕
本联盟各国承诺保护服务标记。不应要求它们对该项标记的
注册作出规定。
第六条之七
〔商标：未经所有人授权而以代理人或代表人名义注册〕
（１）如果本联盟一个国家的商标所有人的代理人或代表人，
未经该所有人授权而以自已的名义向本联盟一个或一个以上的国
家申请该商标的注册，该所有人有权反对所申请的注册或要求取
消注册，或者，如该国法律允许，该所有人可以要求将该项注册
转让给自己，除非该代理人或代表人能证明其行为是正当的。
（２）商标所有人如未授权使用，以适用上述第（１）款的
规定为条件，有权反对其代理人或代表人使用其商标。
（３）各国立法可以规定商标所有人行使本条规定的权利的
合理期限。
第七条
〔商标：使用商标的商品的性质〕
使用商标的商品的性质决不应成为该商标注册的障碍。
第七条之二
〔商标：集体商标〕
（１）如果社团的存在不违反其原属国的法律，即使该社团
没有工商业营业所，本联盟各国也承诺受理申请，并保护属于该
社团的集体商标。
（２）各国应自行审定关于保护集体商标的特别条件，如果
商标违反公共利益，可以拒绝给予保护，
（３）如果社团的存在不违反原属国的法律，不得以该社团
未在被请求给予保护国家设有营业所，或不是根据该国的法律所
组成为理由，拒绝对该社团的这些商标给予保护。
第八条
〔厂商名称〕
厂商名称应在本联盟一切国家内受到保护，没有申请或注册
的义务，也不论其是否为商标的一部分。
第九条
〔商标、厂商名称：和非法标有商标或厂商名称的商品
在输入时予以扣押〕
（１）一切非法标有商标或厂商名称的商品，在输入到该项
商标或厂商名称有权受到法律保护的本联盟国家时，应予以扣押。
（２）在发生非法粘附上述标记的国家或在该商品已输入进
去的国家，扣押应同样予以执行。
（３）扣押应依检察官或其他主管机关或有关当事人（无论
为然人或法人）的请求，按照各国本国法进行。
（４）各机关对于过境商品没有执行扣押的义务。
（５）如果一国法律不准许在输入时扣押，应代之以禁止输
入或在国内扣押。
（６）如果一国法律既不准许在输入时扣押，也不准许禁止
输入或在国内扣押，则在法律作出相应修改以前，应代之以该国
国民在此种情况下按该国法律可以采取的诉讼和救济手段。
第十条
〔虚伪标记：对标有虚伪的货源或生产者标记的商品在进口时
予以扣押〕
（１）前条各款规定应适用于直接或间接使用虚伪的货源标
记、生产者、制造者或商人标记的情况。
（２）凡从事此项商品的生产、制造或销售的生产者，制造
者或商人，无论为自然人或法人，其营业所设在被虚伪标为商品
原产的地方、该地所在的地区，或在虚伪标为原产的国家、或在
使用该虚伪原产地标记的国家者，无论如何均应视为有关当事人。
第十条之二
〔不正当竞争〕
（１）本联盟国家有义务对各该国国民保证给予制止不正当
竞争的有效保护。
（２）凡在工商业事务中违反诚实的习惯做法的竞争行为构
成不正当竞争的行为。
（３）下列各项特别应予以禁止：
１．具有不择手段地对竞争者的营业所、商品或工商业活
动造成混乱性质的一切行为；
２．在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工
商业活动商誉性质的虚伪说法；
３．在经营商业中使用会使公众对商品的性质、制造方法、
特点、用途或数量易于产生误解的表示或说法。
第十条之三
〔商标、厂商名称、虚伪标记、不正当竞争：救济手段、起诉
权〕
（１）本联盟国家承诺保证本联盟其他国家的国民获得有效
地制止第九条、第十条和第十条之二所述一切行为的适当的法律
上救济手段。
（２）本联盟国家并承诺规定措施，准许不违反其本国法律
而存在的联合会和社团，代表有利害关系的工业家、生产者或商
人，在被请求给予保护的国家法律允许该国的联合会和社团提出
控诉的范围内，为了制止第九条、第十条和第十条之二所述的行
为，向法院或行政机关提出控诉。
第十—条
〔发明、实用新型、外观设计、商标：在某些国际展览会中的
临时保护〕
（１）本联盟国家应按其本国法律对在本联盟任何国家领土
内举办的官方的或经官方承认的国际展览会展出的商品中可以取
得专利的发明、实用新型、外观设计和商标，给予临时保护。
（２）该项临时保护不应延展第四条规定的期间。如以后要
求优先权，任何国家的主管机关可以规定其期间应自该商品在展
览会展出之日开始。
（３）每一个国家认为必要时可以要求提供证明文件，证实 展出的物品及其在展览会展出的日期。
第十二条 〔国家工业产权专门机构〕
（１）在联盟各国承诺设立工业产权专门机构和向公众传递
专利、实用新型、外观设计和商标的中央机构。
（２）该专门机构定期出版公报，按时公布：
（ａ）被授予专利的人的姓名和取得专利的发明的概要；
（ｂ）注册商标的复制。
第十三条
〔本联盟大会〕
（１）（ａ）本联盟设立大会，由本联盟中受第十三条至第
十七条约束的国家组成。
（ｂ）每一国政府应有一名代表，该代表可以由若干
副代表、顾问和专家辅助。
（ｃ）各代表团的费用由委派该代表团的政府负担。
（２）（ａ）大会的职权如下：
（i）处理有关维持和发展本联盟及执行本公约的一切事项；
（ii）对建立世界知识产权组织（以下简称“本组织”）公
约中所述的知识产权国际局（以下简称“国际局”）作关于筹备
修订会议的指示，但应适当考虑本联盟国家中不受第十三条至第
十七条约束的国家所提的意见；
（iii）审查和批准本组织总干事有关本联盟的报告和活动，
并就本联盟权限内的事项对总干事作一切必要的指示；
（iv）选举大会执行委员会的委员；
（v）审查和批准执行委员会的报告和活动，并对该委员会
作指示；
（vi）决定本联盟计划和通过三年预算，并批准决算；
（vii）通过本联盟的财务规则；
（viii）为实现本联盟的目的，成立适当的专家委员会和工
作组；
（ix)决定接受哪些非本联盟成员国的国家以及哪些政府间
组织和非政府间国际组织以观察员身份参加本联盟会议；
(x）通过第十三条至第十七条的修改；
(xi）采取旨在促进实现本联盟目标的任何其他的适当行动；
(xii)履行按照本公约是适当的其他职责；
(xiii）行使建立本组织公约中授予并经本联盟接受的权利。
（ｂ）关于与本组织管理的其他联盟共同有关的事项，大会
应在听取本组织协调委员会的意见后作出决议。
（３）（ａ）除适用（ｂ）项规定的情况外，一名代表仅能
代表一个国家。
（ｂ）本联盟一些国家根据一项专门协定的条款组成一个共
同机构、对各该国家具有第十二条所述的国家工业产权专门机构
性质的，在讨论时，可以由这些国家中的一国作为共同代表。
（４）（ａ）大会每一成员国应有一票表决权。
（ｂ）大会成员国的半数构成开会的法定人数。
（ｃ）尽管有（ｂ）项的规定，如任何一次会议出席
的国家不足大会成员国的半数，但达到三分之一或三分之一以上
时，大会可以作出决议，但是，除有关其本身的议事程序的决议
外，所有其他决议只有符合下述条件才能生效。国际局应将这些
决议通知未出席的大会成员国，请其在通知之日起三个月的期间
内以书面表示是否赞成或弃权。如该期间届满时，这些表示是否
赞成或弃权的国家数目，达到会议本身开会的法定人数所缺少的
国家数目，只要同时也取得了规定的多数票，这些决议即可生效。
（ｄ）除适用第十七条第（２）款规定的情况外，大
会决议需有所投票数的三分之二票。
（ｅ）弃权不应认为是投票。
（５）（a）除（b）项规定外，一名代表
只能以一国名义投票。
（ｂ）第（３）款（ｂ）项所指的本联盟国家，一般
应尽量派遣本国的代表团出席大会。然而，如其中任何国家由于
特殊原因不能派出本国代表团时，可以授权上述国家中其他国家
代表团以其名义投票，但每一代表团只能为一个国家代理投票。
代理投票的权限应由国家元首或主管部长签署的文件授予。
（６）非大会成员国的本联盟国家应被允许作为观察员出席
大会的会议。
（７）（a）大会通常会议每二历年召开一次，由总干事召集，
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对人大行使监督权的思考
沈庆中
要实行依法治国，就必须充分发挥人民代表大会的监督作用。监督“一府两院”的工作，是宪法赋予全国人大和地方各级人大的重要职权。人民法院作为国家的审判机关，接受人大监督是确保正确司法、公正司法的重要前提，这一点是无可置疑的。但在强调人大监督作用的同时，我们也应看到，人大的监督活动既是宪法与法律所规定的一种合法活动，也就应当在宪法与法律允许的范围内以合法的方式进行。遗憾的是，在实践中却出现了一种超越此范围的“监督行为”——个案监督。笔者认为，个案监督存在一些弊端。理由如下：
一、个案监督缺乏宪法依据
宪法是国家的根本大法，也是处理国家权力机关与审判机关关系的准则。综观我国宪法，并未赋予地方人大及其常委会对地方法院的个案监督权(地方人大组织法与三大诉讼法中也都无人大及其常委会行使个案监督权的依据)。宪法的这一规定是各国通例，绝非疏漏所至。这是人大的特殊地位与职权所决定的。人大作为国家权力机关，并非一个具体的职能部门，其工作就是着眼于总体与宏观方面的事项之决策与贯彻，而非负责具体的事务实施与执行。否则，将体现不出国家权力机关的特点，也必将使之陷于繁杂的具体事务而无法承担其重大的责任。李鹏委员长在九届全国人大常委会第二次会议上的讲话也明确指出：“听取和审议国务院及其有关部门和最高人民法院、最高检察院的工作报告，是人大常委会进行工作监督的基本方式。”笔者认为：首先，人大对两院的监督是一种工作监督；其次，这种监督的基本方式为听取和审议两院的工作报告。
宪法规定人大对司法机关的监督，主要是宏观监督，应当是从总体上着眼于监督司法机关的工作报告，对认为不合格的法官(包括院长)等提出质询、弹劾、罢免，而不是也无权就司法机关裁判的个案提出强求其改判的意见，并一定要司法机关予以接受。对司法机关的监督只能是间接的，而不能是直接的。这也是世界各国的通例。
当然，人大在对法院进行工作监督时，有时必然会涉及到一些具体案件，以此说明司法机关在执法中的偏差，但这与将个案监督作为一项专门制度，设立专门职权，设定专门程序是有本质区别的。
二、个案监督违背了独立审判原则
独立审判的实质，就是司法机关凭自己对法律的理解、对公正标准的认识等依法断案，而不能为任何机关所左右，更不有曲意迎合。如果司法机关在审判时要依据外界的观念进行，或裁判结果可能受到外界有权否定的威胁，何谈独立审判?如此，独立既已不存，公正必受影响。其结果是整个社会的利益——正常的司法制度公正机制被毁。
个案监督制度，不是对法院判决一般地议论，而是使人大在一定程度上成了“法院之上的法院”，“有权”判定法院裁判的对错，并可据此判定要求人民法院作出处理(一般为改判)，这当然是一种越权行为，是一种违背独立审判原则的行为，在实践中就等同于人大可以左右法院的裁判，使得法院无法正常行使审判权。法官必须摆脱实际上可能或者使之有理由感到可能影响案件审判的各种因素。
三、个案监督动摇了司法最终裁判权，破坏了法治的权威
司法最终裁判权，是世界公认的权威。凡是个案经过司法机关作出生效裁判，便是终审，非经法定程序由有权的司法机关改变，其他任何机关都必须接受，而无权改变。
法院的权威在很大程度上取决于社会对其判决权威性的普遍接受，无此便无法院的权威，也无法治的权威。因为，若司法机关的生效裁判是可以怀疑的，是可以被他人动摇的，则国家法律权威何在?法治权威何在?个案监督必然导致一些人对法院的不信任心理，也必然诱导一些人利用之否定法院的生效裁判。这不仅动摇了司法最终裁判权，而且也破坏了法治固有的秩序与权威。澳大利亚前首席大法杰勒德·布伦南就认为：“法治取决于甚至可以说等于法院的公信力。摧毁公众对法院的信任，也就毁坏了法治的基础。”1实践也证明，个案监督造成了一部分当事人放弃合法的上诉权的申诉权，而去寻求个案监督之保护的现象。
四、个案监督违背了科学规律，不符合司法工作的特点
1?司法工作是专业性极强的工作，只有具备一定专业知识的人员才能胜任，而不是一项人人可为的普通工作。而且，它还需要特殊的经验与智慧。目前，法官的职业化正成为一种广泛认同的趋势。
2?司法工作的首要特点在于程序性，司法公正的本质也在于程序公正。丢弃法定程序去追求公正，是缘木求鱼。我国三大诉讼法对司法机关的办案程序与制度，包括预防裁判失误和失误后的补救都已有了较完善的规定。要保证法律的正确实施，只要严格依法办理即可。个案监督制度，在法定程序之外又去寻找一种“法外程序”来保障公正司法，只会扰乱正常的司法程序。
3?对具体案件，社会各界难免会有不同的看法，许多看法都可能是司法司法机关相左的，这些相左的意见，当然会有一些来自于各类国家机关(包括人大)。但司法机关只能凭借其自身对法律的理解、对事实的依法判定去断案，这是其职业准则的要求。若因为社会各界有没的看法便可提起个案监督，是无视司法判案行为的特点所产生的违反客观规律的行为。
4?人大无审判权，也无权判定案件对错，且人大也无法开庭审案。未经法定程序便作出可能为错案的结论，并予以个案监督，其准确性、权威性、合法性都无依据。
5?个案监督往往演变为律师监督法官。由于人大无足够的专业人才，基本上都是邀请律师参与个案监督，事实上形成了律师监督法官的情形，法官的行为是否合法，判案是否公正，一定程序上由律师判定，这显然是不科学、不合理的。
五、个案监督制度混淆了国家权力机关与具体职能部门的职责，实际上降低了人大的权威。
依照宪法，我国各个司法机关之间已形成了良好的互相配合、互相制约的关系。开展个案监督，表面上是增强了人大行使职权的刚性，但实际上是将之降低为一个具体的职能部门，损害了其权威。而且这也破坏了制约的科学层次安排，混淆了国家权力机关与对其负责的具体职能部门的职责，会引起国家各种权力运行的混乱。其结果必然会损害国家权力机关在总体、宏观方面职权的行使，因小而失大。可以想象，若真正实行个案监督，人大必然会陷入大量的具体案件而无力胜任。如果人大考虑自身能力，只对少量的案件进行个案监督，又会使得个案监督起不到作用，失去了意义。
六、个案监督不符合效率与经济原则
这可从以下方面看出：
1?使人大陷于本不属于其职责范围的具体事务，而削弱其在更重要、全局性的事务中作用的发挥；
2?将正常的秩序闲置，不仅造成相应的机构、人员、程序制度的浪费，也使问题的解决拖延了时间；
3?所获得的监督效果与所投入的监督资源之比例不相称，极不经济。法院审理案件，本身要花费大量的人力物力，人大再予以个案监督，实际上是一种反复，产生了大量的无效劳动。何况法院对案件的裁判，依照实体法与程序法进行，有严格的制约机制，应该说基本上都能做到公正、公平，违反实体法或程序法的裁判毕竟是少数。实行个案监督后被确认为错案而改判的案件在实践中仅为极个别。这些案件本可依照法定的审判监督程序解决。可以说，个案监督是对有限的司法资源的严重浪费。
七、个案监督不利于稳定社会关系
人大进行个案监督，使得已经解决的纠纷再度发生争议，不仅不利于权利义务关系的稳定，也不利于整个社会的安定。这种状况无论是对于权利主体还是社会公众都是不利的。
综上所述，个案监督制度是在一种错误的观念上设立的一种错误制度。设立个案监督的主要理由不外乎为：司法机关不断有错案发生(这已被不少事实证明)，司法工作中确实存在少数人的腐败现象，为了避免错案，杜绝腐败，就要实行个案监督。这种看法陷入了以下误区：
第一，追求无错案的理想化误区。殊不知，再缜密的法律，再严密的制度，再高素质的法官群体，也无法完全避免错案。
第二，重实体轻程序的误区。个案监督追求每个案件的公正，实则是追求个案的实体公正。要保障案件的公正，必须依靠严密的法定程序。程序公正是司法公正的首要特征，任何违背程序科学、违反程序规范的行为，有时可能得一时一事之公正，但同时又是对程序公正的极大破坏。个案监督抛弃了法定的程序去另寻途径保障公正，是轻视司法程序的极端表现，是对法治的极大破坏。
第三，现有司法队伍不可依赖的误区。实行个案监督，前提是显然的，即现有的司法队伍无法做到公正司法，只有借助外部力量去保障司法公正。诚然，在司法队伍中有少数败类，但这是极其个别的。应该肯定，绝大多数司法工作人员都是恪尽职守的，随着司法改革的深入，司法队伍的素质将越来越高。还要看到，任何一个部门、系统都不可能不出问题，不能一出问题便认为不可信任。我们承认司法工作中还有这样或那样的问题，但也要看到，这些问题的存在有其深刻而复杂的社会背景，其原因并非仅在司法机关内部，解决之必须随着改革的深入逐步而行。我们应当正确认识和处理人大与司法机关的关系，充分尊重人民法院不可分割的审判权，准确理解独立审判原则的实质与意义，为公正司法创造一个良好的运行机制与外部环境。
(作者单位：江西省高级人民法院)
注：
1见《人民司法》1999年第3期第48—49页。
